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肖钢:重启IPO为注册制改革做准备

  证监会7月1日公布《中国证券监督管理委员会年报(2013年)》。证监会主席肖钢在年报致辞中表示,重启新股发行是市场广为关注的一件大事。2013年6月,证监会发布了《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见(征求意见稿)》,但恰逢资金市场“钱荒”袭来,资本市场出现大幅波动,上证综指一度跌至1800多点,重启工作不得不推延。随后,股市企稳回升,市场总体向好。11月,证监会发布了《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》,在暂停13个月后,重新启动了新股发行上市工作,恢复了资本市场基础功能,保持了市场平稳运行,并为建立健全以信息披露为中心的新股发行体制,推进股票发行注册制改革做了准备和铺垫。

  他表示,2013年是中国资本市场发展历程中具有重要意义的一年。新一届中央政府成立后,明确提出了证监会的职责定位,要求证监会切实履行好维护公开、公平、公正的市场秩序,维护投资者特别是中小投资者的合法权益,促进资本市场健康发展的职责。一年来,证监会立足“两维护,一促进”,服务经济社会发展大局,积极稳妥推进资本市场改革发展,切实强化和改进市场监管,各项工作取得了积极成效。

  肖钢说,以2013年6月国务院决定将中小企业股份转让系统试点范围扩大至全国为标志,我国多层次股权市场建设工作取得实质性进展。12月,国务院又专门发布《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》,明确了“新三板”定位于服务创新型、创业型、成长型中小微企业,为其提供股份公开转让、股权融资、债券融资、并购重组等服务。

  同时,国务院发布《关于开展优先股试点的指导意见》,在普通股之外,首次在我国引入优先股这个新的股权类别,这一举措有利于深化企业股份制改革,为发行人提供灵活的直接融资工具,进一步丰富证券品种,为投资者提供多元化的投资产品。

  2013年也是中国期货市场建设的“丰收年”。在1995年“3·27”国债期货事件18年后,2013年9月,在中国金融期货交易所恢复上市国债期货,这是继股指期货之后金融衍生品市场创新发展的又一重要突破,为管理利率波动风险提供了基础性工具,也将有力促进我国利率市场化改革。这一年,动力煤、铁矿石等4个战略性资源品种,以及鸡蛋、胶合板等4个宜农品种成功上市,进一步丰富了大宗商品期货品种体系。截至2013年底,我国有40个期货品种,交易量连续居世界前列。

  肖钢表示,面对市场违法手段愈发隐蔽、执法资源相对紧张等多方挑战,我们从中国实际出发,积极运用法治思维,制定了《中国证监会关于进一步加强稽查执法工作的意见》,把监管重点转移到稽查执法上,同时探索出一条建立健全“主动型”立法保障机制、“高效型”行政执法机制、“制约型”查审分离机制和“紧密型”政府部门协同机制的监管执法新路子。我们以零容忍的态度和坚决有力的措施,让破坏市场秩序的害群之马付出了应有代价。万福生科(300268)、新大地、天能科技等欺诈发行案,光大证券(601788)内幕信息案等社会反映强烈的重大典型案件得到应有查处,市场违法违规活动得到有力震慑,市场秩序得到切实维护。

  他指出,众所周知,中国拥有全球数量最多、最活跃的个人投资者群体,股票、债券、期货投资者9000万人,公募基金投资者6000多万人,其中99%以上是投资金额少于50万元的中小投资者。基于保护中小投资者就是保护资本市场、就是保护全体投资者的理念,2013年,我们建立金融期货投资者适当性制度,引导上市公司完善现金分红制度,拓宽投资者服务渠道,健全多元化纠纷解决机制。在万福生科欺诈发行案中,创造性地建立了违法责任主体先行赔偿投资者的案例,得到了市场各方的充分肯定。2013年底,国务院办公厅出台了《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》,紧紧围绕中小投资者收益回报权、知情权、参与监督权和求偿权等基本权利,构建了符合中国实际的投资者保护政策体系,成为中国资本市场发展的一个重要里程碑。

  肖钢说,2013年,我们坚持以开放促改革,稳步推动资本市场双向开放。进一步增加合格境外机构投资者(QFII)总额度至1500亿美元,人民币合格境外机构投资者(RQFII)总额度至4000亿元人民币,并将RQ-FII试点扩大至中国台湾地区、新加坡、伦敦等地。积极推进境内企业到境外上市许可制度改革,为境内企业“走出去”提供便利。在中国(上海)自由贸易试验区成立国际能源交易中心,为上市国际化原油期货开启了序幕。

  按照国务院关于简政放权,切实转变政府职能的总体要求,2013年,我们不断深化行政审批制度改革,下大力气精简行政审批事项,形成了2013年至2015年行政审批事项精简方案,并及时公布行政审批事项调整情况;同时,不断加强自身透明度建设,设立新闻办公室和专职发言人,形成每周定期新闻发布会制度,开通了官方微博和微信,积极回应社会关切。

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